企业少计成本、中介尽调不到位 IPO现场检查16家中介机构遭监管

企业少计成本、中介尽调不到位 IPO现场检查16家中介机构遭监管

  证监会近日组织的IPO,发现和中介机构都是问题多多。

7月11日晚,证监会对IPO现场检查问题作出说明。   证监会表示,已于近日安排启动44家在审企业的现场检查。

在现场检查中发现,部分企业存在少计相关费用、相关资产计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露资金往来等问题。

相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。   为完善约束,压实中介机构责任,提高违法成本,加大监管执法力度,7月初,证监会对6家拟IPO企业出具警示函,包括鲁华泓锦、宁武新材、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材。 这6家企业中,有3家拟在中小板上市,3家拟在。   值得注意的是,立信师事务所(特殊普通)(下称“立信所”)担任了其中鲁华泓锦、嘉曼服饰、斯达半导体及之江生物4家企业的机构。

  证监会除了对上述存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施外,还对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家、4家事务根据情节轻重启动相关监管措施程序,对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。 证监会没有公布中介机构具体名单。

  不过,从上述6家企业相关中介机构来看,仍在排队的鲁华泓锦的保荐机构为瑞信,IPO负责律所为北京德恒律师事务所。

嘉曼服饰的保荐机构为华英证券,法律相关工作由北京市中伦律师事务所承担。   龙头保荐了这6家中的斯达半导体,该的律所同为北京市中伦律师事务所,审计机构为立信所。   明冠新材料的中介机构为民生证券,(特殊普通合伙)、北京国枫律师事务所担任其IPO律所。

已经终止审查的宁武新材的中介机构分别为为、安永华明及北京金杜律师事务所。

于2018年底撤回IPO的之江生物中介机构则为东方花旗及北京大成律师事务所。

  今年6月就有投行人士表示,新一轮的大规模现场检查正在路上。

  一位资深投行人士告诉第一财经记者,证监会原来一直说是抽签随机决定,而现在大部分是指定。

“一般检查组针对一家公司的检查大概在一个月以上,人数从十几人到几十人不等。 现在检查工作主要由两个交易所庞大的检查部门负责,交易所主要派人,并从中介机构调,每次都是精兵强将。 ”他称,只要现场检查,企业多多少都有些问题会被发现。

  证监会表示,将坚持发行常态化,进一步提高市场透明度,明确市场预期。

同时,按照问题导向和抽查抽签方式,已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。 为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。   “通过现场检查与日常监管联动,进一步促进首发申请企业规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,营造市场良好生态,从源头上提高上市公司质量,不断提升资本市场能力。

”证监会称。